Investment advice suitability Luxembourg requires firms to collect, analyse and document client information before advising under Article 37-3(4) LFS and Article 54 of the Delegated Regulation.
Le conseil en investissement repose sur des fondements légaux. L’article 37-3(4) de la loi du 5 avril 1993 relative au secteur financier, telle que modifiée (la « LSF »), fixe la première règle. Avant tout conseil en investissement ou toute gestion de portefeuille, l’établissement doit obtenir les informations nécessaires sur le client. S’il n’obtient pas…
MiFID II inducement conditions Luxembourg: Article 37-3(3d) LFS sets the service-quality, client-interest and prior disclosure test.
Conditions incitations MiFID II Luxembourg : l’article 37-3(3quinquies) de la LSF impose qualité du service, intérêt du client et information préalable.
Article 37-3(3d) of the Luxembourg law of 5 April 1993 on the financial sector, as amended (the “LFS”), governs trailer fees in Luxembourg private banking. In this context, a trailer fee falls within the MiFID II inducements framework. It may consist of a fee, commission or other monetary or non-monetary benefit paid or provided by…
Rétrocessions banque privée Luxembourg : trois contrôles MiFID II sur l’admissibilité, la divulgation préalable et le reporting annuel.
La remise du KID PRIIPs est obligatoire avant l’engagement d’un client de détail. Guide pratique de l’article 13 pour la banque privée au Luxembourg.
PRIIPs KID delivery: Article 13 requires retail clients receive the KID before commitment. Essential guide for private banking teams.
MiFID II banque privée Luxembourg : gestion de portefeuille, conseil en investissement, adéquation et risque CSSF.
MiFID II Luxembourg portfolio management and investment advice matter in private banking and fund manager top-ups. Classify, verify, document.