Bertrand Mariaux - Mastering Luxembourg's Asset Management Corporate Governance, Regulatory & Compliance Environment

MiFID II Compliance | Compliance | Luxembourg Financial Law | Private Banking & Wealth Management | Regulatory

L’adéquation du conseil en banque privée luxembourgeoise : les informations à recueillir avant de conseiller un client
ByBertrand Mariaux 11/06/202611/06/2026

Le conseil en investissement repose sur des fondements légaux. L’article 37-3(4) de la loi du 5 avril 1993 relative au secteur financier, telle que modifiée (la « LSF »), fixe la première règle. Avant tout conseil en investissement ou toute gestion de portefeuille, l’établissement doit obtenir les informations nécessaires sur le client. S’il n’obtient pas…

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MiFID II Compliance | Financial Law & Regulation

MiFID II Inducement Conditions in Luxembourg Private Banking: The Article 37-3(3d) LFS Test
ByBertrand Mariaux 10/06/202610/06/2026

MiFID II inducement conditions Luxembourg: Article 37-3(3d) LFS sets the service-quality, client-interest and prior disclosure test.

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MiFID II Compliance | Financial Law & Regulation

Conditions des incitations MiFID II en banque privée luxembourgeoise : le test de l’article 37-3(3quinquies) LFS
ByBertrand Mariaux 09/06/202609/06/2026

Conditions incitations MiFID II Luxembourg : l’article 37-3(3quinquies) de la LSF impose qualité du service, intérêt du client et information préalable.

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MiFID II Compliance | Financial Law & Regulation

Trailer Fees & MiFID II: The Luxembourg Private Banking Rules
ByBertrand Mariaux 08/06/202608/06/2026

Article 37-3(3d) of the Luxembourg law of 5 April 1993 on the financial sector, as amended (the “LFS”), governs trailer fees in Luxembourg private banking. In this context, a trailer fee falls within the MiFID II inducements framework. It may consist of a fee, commission or other monetary or non-monetary benefit paid or provided by…

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Financial Law & Regulation | MiFID II Compliance

Rétrocessions en banque privée au Luxembourg : trois contrôles MiFID II
ByBertrand Mariaux 07/06/202607/06/2026

Rétrocessions banque privée Luxembourg : trois contrôles MiFID II sur l’admissibilité, la divulgation préalable et le reporting annuel.

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Private Banking & Wealth Management

La remise du KID PRIIPs à l’investisseur de détail en banque privée
ByBertrand Mariaux 06/06/202606/06/2026

La remise du KID PRIIPs est obligatoire avant l’engagement d’un client de détail. Guide pratique de l’article 13 pour la banque privée au Luxembourg.

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Private Banking & Wealth Management

PRIIPs KID Delivery in Private Banking: The Article 13 Rule
ByBertrand Mariaux 06/06/2026

PRIIPs KID delivery: Article 13 requires retail clients receive the KID before commitment. Essential guide for private banking teams.

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Banking & Financial Services Regulation | Private Banking & Wealth Management

MiFID II : Entre Gestion Discrétionnaire et Conseil en Investissement en banque privée
ByBertrand Mariaux 05/06/202611/06/2026

MiFID II banque privée Luxembourg : gestion de portefeuille, conseil en investissement, adéquation et risque CSSF.

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MiFID II Compliance | Banking & Financial Services Regulation

MiFID II: Portfolio Management and Investment Advice in Private Banking
ByBertrand Mariaux 03/06/202603/06/2026

MiFID II Luxembourg portfolio management and investment advice matter in private banking and fund manager top-ups. Classify, verify, document.

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MiFID II Compliance | Banking & Financial Services Regulation

Conformité MiFID II : Standards des Brochures en Banque Privée
ByBertrand Mariaux 02/06/202603/06/2026

revue MiFID II des brochures : l’article 37-3(2) de la LSF impose des communications de banque privée correctes, claires et non trompeuses.

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